时间： 2017-12-07 10:08
来源： 中国水网
作者： 薛涛
近日，河北省住建厅发布《关于在市政基础设施领域推进政府和社会资本合作的指导意见》(冀建综〔2017〕24号)。整体来说，该指导意见表现地方行业部门积极配合PPP的规范化，统筹接轨发改和财政的管理规则，并在相关文件中发挥行业部门属性，对不同类型的PPP项目的管理重点有了针对性的描述。文中列举了大量发改委和财政部对于PPP的相关规范文件，可能是由于文件制定时间原因，近期财政部发布的《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(财办金〔2017〕92号)和国家发改委的《关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作(PPP)项目的指导意见》(发改投资〔2017〕2059号)两文件暂未提及，但是由于这些文件与两部委的对PPP的指导思想保持一致，本文件也因此总体符合相关精神。本文件所表现的地方促进PPP统一规范和推进各方形成共识、发挥行业部门对相关领域针对性能力的举措值得点赞。具体而言，该指导意见有六大亮点。
第一，适用范围的运营导向明显。该指导意见明确“市政基础设施领域适用PPP的主要是政府负有提供责任又适宜市场化运作的城镇供水、供热、燃气、污水处理、中水利用、垃圾处理、环卫、地下综合管廊的建设和运营项目及海绵城市、智慧城市建设的相关项目。”这一范围，绝大部分属于E20市政环保PPP分类中的A类(政府监管型特许经营领域，使用者直接付费)、B类(政府购买服务型特许经营领域，可行性缺口补助)(相关链接请点击：薛涛：环保PPP年度盘点，分类后的顶层思考与产业变局)。《关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资〔2016〕1744号)明确的范围则包括能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业和重大市政工程等七大领域，冀建综〔2017〕24号文的适用范围明显压缩。换句话说，该指导意见遵循了审慎开展政府付费项目，突出运营性、经营性的项目导向。
当然值得注意的是，该指导意见在列举一系列“建设和运营项目”之后，再单独提到“海绵城市、智慧城市建设的相关项目”，可以说河北住建厅对PPP中的“运营”进行了分类定义，表明后者的运营性较弱。在PPP推进的领域依旧点到了海绵城市和智慧城市，也说明PPP不仅仅是传统特许经营的项目，还需要包括新的建设领域，对这些PFI类的新兴领域如何做好PPP，相应的模式和措施要跟上，以杜绝PPP泛化，避免工程化、重建设轻运营的情形出现。本文件后续的描述中相对这方面的要求尚少，说明各方还有待摸索。
还需关注的是，按照水十条要求作为住建部门负责推进的黑臭河道治理项目在本文中未能列入，地方政府如何解决该方面的治理需求和融资渠道，是一个存疑之处，即便以专业领域交叉的海绵城市为载体，但依然会有困难。另外，农村垃圾和污水领域也未提及，这部分具有一定运营属性，但是实践中其实往往走纯政府付费的PFI模式。
第二，特许经营和PPP流程并轨。一方面，该指导意见给出的两种运作模式中，对经营收费能够完全覆盖投资和运营成本的新建项目由政府授予特许经营权;对经营收费不足以覆盖投资和运营成本的新建项目，在由政府授予特许经营权的同时，给以投资或运营补贴。另一方面，指导意见要求“对市政基础设施领域需要实施特许经营的项目，要按照国家《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发改委25号令)执行。”因此，该指导意见强调特许经营在PPP中的运用，要求特许也要走PPP流程，即特许经营和PPP并轨或两者“二合一”。
第三，存量盘活的方式有所区别。对于已建成项目的模式，该指导意见指出“根据项目实际情况，可采用项目租赁、企业重组、股份转让等模式”。这和《关于加快运用PPP模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》(发改投资〔2017〕1266号)有些区别。发改投资〔2017〕1266号文规定“对拟采取PPP模式的存量基础设施项目，根据项目特点和具体情况，可通过转让-运营-移交(TOT)、改建-运营-移交(ROT)、转让-拥有-运营(TOO)、委托运营、股权合作等多种方式，将项目的资产所有权、股权、经营权、收费权等转让给社会资本。”相比之下，冀建综〔2017〕24号文提到的租赁模式，目前运用并不常见，具体如何操作、尤其是涉及有关的付费等问题如何解决有待进一步探索。
第四，绩效考核依行业量身定制。该指导意见要求“要加强行业监管，设定技术规范，明确行业标准、服务质量和监管细则，保障社会资本稳定运营。”污水、垃圾处理等传统领域的绩效考核较为清晰，且依效付费、以量计价的机制已经成熟。但在综合管廊、海绵城市、智慧城市等领域，产出说明、绩效标准尚未形成共识或操作性强的规范。在以运营为核心、以绩效为导向的PPP2.0规范发展阶段，体现行业特性的绩效考核标准及依效付费机制亟待建立。冀建综〔2017〕24号文点出了问题，具体的解决方案则需要相关方继续努力、共同推进。
第五，理顺价格机制并动态调整。本文中再次强调了价格机制在PPP中的重要性，这个与近期发布的《国家发展改革委关于全面深化价格机制改革的意见》(发改价格〔2017〕1941号)相一致，也是E20在两三年前就呼吁重视的问题。在运营性项目中完善价格机制，逐步理顺公共服务价格，尤其是环境保护成本的污染者付费制度需要进一步完善。相信未来在垃圾处理费的征收方面还会有进一步的举措，对于供水和污水处理价格的适度提高也是大概率的事件。(相关链接请点击：破题垃圾收费难： 宁波生活垃圾处理收费机制研究项目启动;薛涛：PPP难解负债冲动，公共服务价费研究迫在眉睫)。
第六，区域上做好PPP总体规划。该指导意见要求“各地要根据经济社会发展和市政基础设施行业建设需求，按照项目合理布局、政府投资有效配置等原则，做好PPP项目的总体规划、综合平衡和储备管理，建立PPP项目库。”考虑到PPP财政承受能力“10%”红线约束刚化，地方大干快上、泛化滥用PPP之风不可长，提出做好PPP项目的总体规划、综合平衡和储备管理，推动PPP项目时讲究轻重缓急、系统谋划已是当务之急。从这点看，冀建综〔2017〕24号文要求做好区域PPP总体规划，值得肯定，也有利于促进PPP项目从量到质的转变。
政策原文：
编辑： 赵凡
目前在中国科学院生态环境研究中心攻读博士学位，此前分别在武汉大学和北京大学光华管理学院获得理学学士和工商管理硕士学位。
现任E20环境平台执行合伙人和E20研究院执行院长，湖南大学兼职教授，华北水利水电大学管理与经济学院客座教授，中科院生态环境研究中心硕士生校外导师，天津大学特聘讲师，并兼任北京大学环境学院E20联合研究院副院长，国家发改委和财政部PPP双库的定向邀请专家，世界银行和亚洲开发银行注册专家(基础设施与PPP方向)、国家绿色发展基金股份有限公司专家咨询委员会专家库专家、巴塞尔公约亚太区域中心化学品和废物环境管理智库专家、中国环保产业研究院特聘专家、中国环保产业协会环保产业政策与集聚区专业委员会委员。住建部指导《城乡建设》杂志编委、《环境卫生工程》杂志编委、财政部指导《政府采购与PPP评论》杂志编委，并担任上海城投等上市公司独立董事。
在PPP专业领域，薛涛现任清华PPP研究中心投融资专业委员会专家委员、全国工商联环境商会PPP专委会秘书长、中国PPP咨询机构论坛第一届理事会副秘书长、生态环境部环境规划院PPP中心专家委员会委员、国家发改委国合中心PPP专家库成员、中国青年创业导师、中央财经大学政信研究院智库成员、中国城投网特聘专家等。
20世纪90年代初期，薛涛在中国通用技术集团负责世界银行在中国的市政环境基础设施项目管理，其后在该领域积累了十二年的环境领域PPP咨询及五年市场战略咨询经验，曾为美国通用电气等多家国内外上市公司提供咨询服务，对环境领域的投融资、产业发展和市场竞合格局有着深刻理解;2014年初加入E20研究院并兼任清华大学环保产业研究中心副主任，着力于环境产业与政策研究、PPP以及企业市场战略指导等方向。
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